Compliance gubernamental: una estrategia efectiva contra la corrupción

El texto escrito por Juan Jose Serrano el 14 de Julio de 2025 explora la viabilidad y necesidad del compliance gubernamental en el contexto mexicano, particularmente en la CDMX, como una estrategia para prevenir y combatir la corrupción en el sector público. El autor analiza el marco legal existente y propone fortalecerlo a través de sistemas preventivos y una cultura de cumplimiento.

El compliance gubernamental se perfila como una estrategia clave para prevenir y combatir la corrupción en el sector público.

📝 Puntos clave

• El compliance gubernamental, adaptado del sector privado, busca asegurar el cumplimiento de leyes y regulaciones en el sector público, promoviendo una cultura de legalidad, ética y transparencia.
• El origen del compliance se remonta a la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) de 1977 en Estados Unidos, diseñada para empresas privadas tras escándalos de corrupción.

• Publicidad
• En la CDMX, existe un marco jurídico robusto en materia de responsabilidades administrativas y fiscalización, pero se plantea si es suficiente o si se necesita un modelo de compliance gubernamental.
• La auditoría interna y el control interno, supervisados por los Órganos Internos de Control, son herramientas equivalentes al compliance en el ámbito público.
• El autor propone fortalecer las leyes existentes para integrar figuras como el compliance, en lugar de crear nuevas leyes, y fomentar una cultura de cumplimiento efectivo.

Lo malo y lo bueno 👎👍

¿Cuál es el principal desafío o aspecto negativo que se identifica en el texto con respecto a la implementación del compliance gubernamental en México?

La principal dificultad radica en la necesidad de reformar las leyes existentes para integrar el compliance, en lugar de crear nuevas leyes, lo cual implica un proceso complejo y potencialmente lento. Además, se requiere un cambio cultural profundo para que tanto instituciones como funcionarios comprendan y asuman el cumplimiento como un pilar esencial de la gobernanza democrática.

¿Cuál es el principal beneficio o aspecto positivo que se destaca en el texto sobre la adopción del compliance gubernamental en la CDMX?

El principal beneficio es el fortalecimiento de la capacidad preventiva del Estado contra la corrupción. Al formalizar procesos sistemáticos de verificación y control, similares al compliance audit empresarial, se puede mitigar significativamente la comisión de actos indebidos por parte de los funcionarios públicos. Esto, a su vez, contribuye a restaurar la confianza ciudadana en las instituciones.